违规操作客户证券账户，中信证券分支机构5名员工收监管警示函
我要评论记者|陈靖
近日，违规因违规操作客户证券账户，操作大连分公司、客户大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的证券账户中信证券警示函。
大连证监局日前发布公告cheng q，分支经查，机构监管警示孙东山、工收胡笑菡、违规贾明、操作姜军等在中信证券大连分公司任职期间，客户庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，证券账户中信证券均存在违规操作客户证券账户的分支行为。
大连证监局表示，机构监管警示上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项的工收规定，并违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的违规规定。
最终，根据相关规定，大连证监局决定对孙东山、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信证券员工出具了警示函。
分支机构作为券商展业的基石，受到监管关注及处罚的程度正在明显提高。券商分支机构内部控制的健全、合理、制衡、独立及其有效性，是监管关注的又一焦点。
根据界面新闻记者不完全梳理，头部券商分支机构也未能避免执业过程中的风险漏洞。从年内披露的经纪业务罚单情况看，不少头部券商频频遭到监管点名。其中，中信证券收到11张罚单，共涉及4家分公司及相关员工；收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；此外，、、的相关分支机构或员工分别收到1张罚单。
此外，年内经纪业务收到3张以上罚单的券商还包括华龙证券、、平安证券、中天国富证券、安信证券等。不过这些券商遭罚多，大部分还是受到个别员工违规行为的“拖累”，而致使其所在营业部或分公司及其相关负责人承担连带责任。
整体而言，从业人员炒股、代客理财等仍是常见的违规问题。与此同时，在“双罚”机制之下，相关分支机构的内控管理是否健全、有效也成为监管关注的焦点。此外，随着产品类型、业务规则、展业场景、营销工具的不断丰富，业务营销的合规性也应得到重视，今年来，因此类问题而遭罚的案例正显著增多。
相关文章
财商侠客行|出品在1984年春天的尾巴上，哥伦比亚商学院爆发了一场颠覆投资界认知的史诗级辩论。金融学泰斗迈克尔·詹森用随机漫步理论，阐述了有效市场的观点。他指出，市场中确实存在一些基金经理可以连续5年2025-07-09
“当前，世界汽车产业正在发生一场巨变，出现了‘新四化’的现象，即电动化、智能化、网联化和共享化。但在‘新四化’下，我国汽车行业面临专业人才不足、优秀人才‘一将难求’等问题，人才培养与行业需求相偏离的问2025-07-09
近期河南省旱情持续发展，呈现出有效降雨少、土壤失墒快、面积逐步扩大、程度逐渐加深的趋势，河南省水利系统目前正处于水旱灾害防御抗旱）Ⅳ级应急响应和干旱蓝色预警中，全力抓好防汛抗旱工作。根据河南省水利厅对2025-07-09
8月22日，中国电信官微发布《关于中小微企业宽带和互联网专线降费的公告》。公告指出，为响应国家对中小微企业宽带和互联网专线降费的号召，中国电信将对中小微企业客户使用的企业宽带、互联网专线给予10%优惠2025-07-09
年内销售收入已破千亿，股价应声上涨近2%，抄底上车时机到了？
截至发稿，该股涨近2%，报1547.84元，成交额29.76亿元。11月22日，低开高走，截至发稿，该股涨近2%，报1547.84元，成交额29.76亿元。11月21日晚间，贵州茅台发布关于茅台酒经营2025-07-09
中国网财经8月22日讯 近日，锦州银行公布2022年中期报告。报告显示，2022年上半年，锦州银行经营收入为55.60亿元，同比下滑10.2%；归母净利润2.66亿元，同比下滑38%。截至2022年62025-07-09
最新评论