违规代销金融产品 华安证券兰州一营业部吃警示函
发布时间：2025-07-09 12:31:15 作者：玩站小弟 
我要评论
我要评论炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！中国网财经6月15日讯记者叶浅 单盛群）6月14日，甘肃证监局发布关于对600909.SH）兰州金昌路证券营业部、时任负责人卫某某采取出具警示函
。
炒股就看，违规权威，代销专业，金融警示及时，产品全面，华安函助您挖掘潜力主题机会！证券
中国网财经6月15日讯（记者叶浅 单盛群）6月14日，兰州甘肃证监局发布关于对（600909.SH）兰州金昌路证券营业部、营业时任负责人卫某某采取出具警示函监督管理措施的部吃决定。
甘肃证监局公告称，违规经查发现华安证券兰州金昌路证券营业部（以下简称“营业部”）存在营业部聘任不具备证券基金业务所需专业能力的代销人员从事代销金融产品活动，以及营业部在营销过程中存在向其他利益关系人输送不正当利益的金融警示行为。
上述问题违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款、产品《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款第一项规定。华安函
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会第166号）第三十二条第一款、证券《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十八条规定，甘肃证监局决定对营业部及时任负责人卫某某采取出具警示函的监督管理措施，同时要求营业部停止违规行为，采取有效措施加强营业部合规管理，并在收到被出具警示函监督管理措施的决定之日起30日内向甘肃证监局报送书面整改报告。
相关文章
来源：CCTV4美国总统拜登今年8月签署《通胀削减法案》，引发法国德国等欧盟国家不满。当地时间22日，法国财长勒梅尔在巴黎表示，法德一致同意，欧洲需要对美国政府支持部分美国行业的计划作出强硬回应。勒梅2025-07-09
炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！来源：北京商报一揽子政策接续发力，稳外贸成效显著。海关总署9月7日发布数据显示，今年前8个月，我国进出口总值27.3万亿元人民币，比去年同期下同2025-07-09
上证报中国证券网讯 据“网信中国”微信公众号9月8日消息，为了规范和保障网信部门依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护国家安全和公共利益，国家网信办对《互联网信息内容管理行政执法程序规2025-07-09
海关总署9月7日公布，今年前8个月，我国进出口总值27.3万亿元人民币，比去年同期下同）增长10.1%。其中，出口15.48万亿元，增长14.2%；进口11.82万亿元，增长5.2%。海关总署统计分析2025-07-09
盛玉雷《 人民日报 》 2022年08月31日 第 05 版）见缝插“绿”建设口袋公园，也是在见缝插针改善城市环境，努力实现城园相融、人城和谐把公园装进“口袋”，将绿色拥入怀里，正成为城市生活的一2025-07-09
“在各种超预期因素的冲击下，我国经济依然实现了正增长，这也表明我国经济的韧性、潜力都很大，长期向好的基本面没有改变。”日前在全国政协经济委员会媒体见面会上，全国政协委员、中国财政科学研究院院长刘尚希表2025-07-09
最新评论